東京都×アセットマネジメントの求人検索結果

1. Marketing material and documents reviews

2. Registration / reporting to the financial regulators and associations (JITA, JIAA, JSDA and Type II Association).
3. Review/create/update internal rules and policies.

4. Communicate with overseas colleagues (Legal & Compliance as well as other divisions such as business and investment team).

5. Review contracts (ITM fund trust deeds, IMAs, general contracts)

6. Review investment guidelines

7. Provide employees with compliance training and guidance on regulatory and policy requirements.

8. Handle asset management general compliance matters

9. Handle incidents and risk management related matters

業務内容

ファンドの資金管理
– 日次残高モニタリング

– キャピタルコール・配当償還（金額試算および実行事務を含む）

– インボイスの管理および支払指図

– 他キャッシュフロー

– 資金繰り表作成（現在課題事項）

投資実行事務

– スケジュール管理、資金手当て、事務管理会社や社内関連部署との連携

為替取引

– スケジュール管理、金額試算、発注事務

ファンド借入

– スケジュール管理、金額試算、借入指図

各種報告書の作成

– 投資家向け四半期報告書、ファンドボードミーティング報告資料、運用委員会資料、商品戦略委員会資料、投資家指定フォーマット報告書など

データ管理

– ルックスルー、ポートフォリオ、投資家指定フォーマット等のデータの収集・整理

AIFM対応

– データ提供および各種Questionnaire・DDQ対応

監査対応

– 内部統制およびファンド監査への対応

アドミニストレーター対応

-主担当窓口として、各種事象の対応

外部ベンダー管理

– 各種外部サービスプロバイダーとの調整および契約管理

下位者・派遣社員の教育

– 業務サポートを行う下位者や派遣社員の指導・教育

その他ファンド設定・運営・管理に関する事務全般